新政解读：《现货基本规则》的定位和正确打开方式

电力体制改革是我国经济体制改革的重要组成部分，近二十年来我国始终未曾放弃对电力体制改革的探索。早在20世纪90年代初期，浙江已经开始进行模拟电力市场试运行，为我国电力体制改革拉开帷幕。2015年中发9号文的印发确定了“三放开、一独立、三强化”的改革路径，提出区分竞争性和垄断性环节，指导了新一轮电力体制改革发展，分批次在试点省份建设电力现货市场，市场建设稳步推进，电力体制改革取得突破性的进展。而后随着国家118号文件的印发，电力市场化改革走向深化，开启了电力体制改革的新篇章。

(来源：微信公众号“电联新媒” 作者：刘连奇)

近日，国家发展改革委、国家能源局联合印发了《电力现货市场基本规则》(发改能源规〔2023〕1217号)(以下简称《现货基本规则》)，这是首部国家层面指导现货市场设计以及运行的规则，对深化电力体制改革、推动电力市场化进程意义重大。我们必须正确认识和把握《现货基本规则》的深刻内涵和重要意义，明晰定位，选择正确的打开方式，充分发挥《现货基本规则》对完善、深化电力现货市场建设的积极作用。

《现货基本规则》基本内容

《现货基本规则》共分为十三章内容，以总则开始并以附则结尾，其中第一章“总则”与后三章为单章不分节外，其余九章共分三十一小节，主要有以下内容。

总则部分概括了《现货基本规则》印发原因、电力现货市场定义、市场成员类型、规则适用模式以及如何落实。附则部分则对《现货基本规则》的解释单位以及有效日期进行了明确。

总体要求部分明确了电力现货市场的建设目标、原则以及作用，分阶段对市场建设的重点任务进行了明确，对电力现货市场的模拟试运行、结算试运行以及正式运行提出了具体的启动条件以及基本的工作内容。

市场管理规则部分包含市场成员、市场运营以及争议处理内容，对市场成员类型以及成员具有的权利与义务进行了明确，对市场主体准入与退出条件以及注册、变更与注销流程进行了管理规定，明确了市场运营中的关键流程以及各市场主体如何按照规则要求参与市场运行，并在市场成员之间产生争议时如何进行处理进行了相关规定。

市场交易规则部分包含市场构成与价格、市场衔接机制与市场结算三个章节内容，是《现货基本规则》中的核心环节。市场构成与价格章节中只对市场进行概括，给予了地方一定的自由选择权，根据实际情况进行市场构成与价格机制的选择，并且明确了电价组成以及市场限价原则。市场衔接机制对现货市场与中长期、代理购电、辅助服务与容量补偿机制衔接原理进行了规定，有助于推动“现货+中长期+辅助服务”完整市场体系的建立。市场结算章节对结算模式、结算权责、结算计算等全流程进行了规定，针对绝大部分地区现行结算方式进行优化升级，市场结算更加公平合理，更加适用于全电量出清的集中式电力现货市场模式。

市场风险防范规则部分包括风险防控与市场干预内容，明确了风险防控以及市场干预的责任主体、风险分类、市场干预条件、防控与市场干预内容以及事后市场如何恢复，明晰责任主体职责，规范了市场干预行为，在保障系统安全与市场平稳的同时，维护了市场主体的合法权益。

计量与技术支持系统两章内容比较简单并且具备一定的专业性，通过对计量装置、计量数据、技术支持系统的具备的有关要求以及相关标准进行了统一规范，有助于保障电力现货市场的数据采集、传输、处理的真实性、统一性与安全性，支撑电力现货市场高效、安全、稳定运行。

正确认识现货基本规则的定位

任何规则都有印发的目的指向，《现货基本规则》站在国家层面统一对深化电力体制改革、建设电力现货市场绘制了大体框架，目的是把握市场建设的总体方向，属于对市场建设的最低要求而并非最终要求。

《现货基本规则》勾勒了市场基本雏形

电力现货市场并不是“一手交钱一手交货”的简单市场，不仅涉及经济学原理，也涉及电力系统运行原理，同时经济行为与物理运行又在相互影响，加大了现货市场的复杂性。直至今日，从技术的角度来看专业人员的储备依然不足，对市场的认知不足甚至有些市场基本概念还存在错误，例如处于长周期运行的五个一批试点省份，集结了国内顶尖专家学者力量，结果其结算公式除蒙西外均未体现市场主体所在节点与统一结算参考点之间的位置关系。同时，市场建设初期不同利益主体意见存在一定分歧，对于《现货基本规则》的制定很难达到理想的设计水平，《现货基本规则》篇幅只有简短的几十页内容，远达不到国外现货市场规则体系动辄成百上千页的规模，《现货基本规则》的功能定位更多体现在指导，规范二、三批试点省份市场设计方面，是在给予地方充分选择权限条件下勾勒出的市场基本雏形。

《现货基本规则》具有一定的时代性

长久以来我们都在呼喊建设具备中国特色的市场体系，但是市场就是市场，是买卖关系，是经济原理，市场本身是不具备中国特色的，建设具备中国特色的市场体系是指通过具备中国特色的建设路径来进行电力体制的市场化改革。国内电力体制一直遵循积极稳妥的态度和原则，所谓中国特色指的是“渐进式改革”，即在现有机制的基础上、结合市场主体的利益诉求对电力市场进行的改革。当前电力系统物理结构、行政管理制度以及各方市场主体对于现货市场的认知水平均不足以支撑电力体制进行“一步到位”式改革，中发9号文件也明确了“兼顾改到位与保稳定”的指导思想。因此，在当前时代背景下，《现货基本规则》只能向现有机制妥协，受到一定的时代性约束，不可能勾勒出一个和所有政策都能衔接到位的完美市场，只能尽可能对现行市场设计进行一定的统一规范。

《现货基本规则》更多体现对现有经验的总结

按照中国改革的行政经验来看，改革基本遵循“先实验、后总结、再推广”的原则，地方先进行突破，然后顶层进行总结设计，而所谓的顶层设计实际上是非常粗的方向性描述，相对而言更像是对试点地区的经验总结，《现货基本规则》的印发就处于在总结与推广的过渡阶段。在本轮的电力体制改革中，更多的是地方改革自下而上推动中央动作，例如早期浙江斥巨资聘请国外PJM专业人士对当地市场规则进行设计，虽然因缺少“中国特色”最终没有使用，但是其中也蕴含了较为先进的市场设计原理，为顶层总结提供了参考，蒙西、甘肃、山西试点地区对可再生能源入市进行了探索，山东对日前市场和可靠性机组分离也进行了验证，这些经验都被吸纳到了《现货基本规则》的编制当中。

《现货基本规则》既能约束地方又受地方约束

《现货基本规则》采用发改规文号，属于国家层面的政策文件，文件对于指导地方市场设计具有较强的约束力，但在另一个层面讲《现货基本规则》变成了必须承认五个长周期运行试点的市场设计(福建省现货市场由于设计问题不能反映真实价格水平，目前正在进行下一阶段探索)。实际上这几个试点省份的市场建设依然处于完善阶段，并非不存在问题，例如甘肃申报与出清价格限制范围较窄、山西存在二级限价问题、结算采用发电侧节点掩盖(掩盖并不代表解决)了阻塞费用分摊问题等等，都会对《现货基本规则》内容产生影响。

《现货基本规则》的正确打开方式

不怕规则有问题，就怕没有规则。《现货基本规则》的印发无疑会大大加快电力市场化进程，有助于深化电力体制改革。但是规则的印发是起点而非终点，想要《现货基本规则》真正发挥作用还需进行以下重点工作。

严格落实《现货基本规则》要求

《现货基本规则》中除了重点内容以外并没有进行详细规定，给地方留出了充足的自由裁量权，其中内容要求已经属于现货市场建设的最低要求，达不到最低要求的市场设计进行运行也没有意义。因此地方在进行市场设计或完善时要严格落实《现货基本规则》要求，规定的框架以及要素不能缺失，特别是结算环节要严格按照要求执行。除蒙西以外几乎所有省份在进行中长期结算时都忽略了所在节点与统一结算参考点之间的阻塞分量，实际上会影响主体之间的利益分配，笔者在和市场主体接触过程中发现他们对如何正确结算还没有概念，但是随着市场建设的推进，市场主体对市场认识不断清晰后必然会对当前结算方式有所不满，算错账的后果比市场出清错误还要可怕，而在源头解决问题永远要优于通过事后来补救。

结合地方实际，对《现货基本规则》基础上进行优化

我国省份众多，各地方电源装机结构、网架结构、供需关系以及资源分布均不相同，这些因素对于市场建设均会产生影响，大幅提高了市场建设中的复杂性、挑战性。因此各地方在进行电力现货市场设计和完善时也要结合地方实际，以《现货基本规则》为基础的同时对其优化提升，例如山东因其拥有大规模的新能源装机，在市场规则中允许市场主体申报负价，充分发挥新能源的低成本竞争优势，在保证系统安全的同时大幅提高了新能源的消纳水平，有力地推动了新型电力系统建设，是地方结合实际对市场设计优化的重要案例。

敢于对现有机制进行突破

世界上不存在完美的规则，国外较为成熟的电力市场依然在根据边界条件的变动而不断进行改革、优化，何况我国电力体制市场化改革正处于初步阶段，更要加大改革力度。当然，并不是市场能够运行就不需要进行变化，改革不仅包括对现行机制政策的改变，还包括根据市场运行结果对市场进行调整。市场能够运行和科学合理运行是不同概念，山西现货市场在国内较为先进，但是依然在运行中不断进行完善、迭代，到目前为止山西市场规则已经更新到V13.0版本。改革过程就是在不断地发现问题、解决问题中寻求突破的过程，要敢于打破现有机制设计，践行改革永远在路上的精神，真正做到深化电力体制改革。

电力体制市场化改革是一条复杂而又充满艰辛的道路，《现货基本规则》是市场化改革过程中取得的重大成果，但是我们不能被短暂的胜利冲昏头脑，要对《现货基本规则》进行正确的认识和定位，只有真正认识规则才能正确使用规则，发挥其深化电力体制改革以及推动建设全国统一电力市场的重要作用。

本文系《中国电力企业管理》独家稿件，作者系电力从业者。