国际电力体制改革经验及对中国的启发

3　电力体制改革中应把握的基本原则

3.1 根据本国现有的市场和制度条件选择改革路径

从世界各国电力行业打破垄断引入市场竞争的做法看，到底采用何种分拆模式是由各个国家的现有条件决定的。同样是西方 工业 化国家，英国有其自身的条件，美国、法国和日本并不照搬英国的模式，是因为它们都有各自不同的条件限制，只能选择适合自己的改革路径。详细比较这些国家改革的不同做法还可以发现，限制改革的条件不仅仅是电力市场发展水平，还包括资源、经济体制、甚至是社会和文化价值上的细微差别。同理，发展中国家有发展中国家的条件。世界上没有一个国家的条件是和中国一样的，因此也没有一个改革模式可以一成不变地照搬过来。电力体制改革的路径一定要根据自身的条件来设计，不注意多方面的条件差异采用别国经验甚至是成功的经验，改革也很难取得预期的效果，只会徒增改革成本。

3.2 改革的目的是引入竞争和发挥市场资源配置作用

在电力体制改革的过程中，改革的根本目的是实现竞争性电力市场充分运作和有效地配置资源。如何分拆电力工业垂直的产业链，目的是为了形成竞争的市场，保证市场的运作。从世界各国的改革实践来看，相对而言，取得一些成效的国家大部分是把注意力放在如何发挥电力市场的作用上。例如，日本、美国等国家，虽然不同的国内条件限制了它们的电力体制改革，没有实现输配和配售的完全分拆，但是这并没有妨碍改革推进批发和零售市场上的竞争。相反，虽然不少发展中国家效仿工业化国家的电力工业结构分拆方式，但并没有努力建立市场竞争机制，结果形式上分拆了的电力产业依然按照传统的方式运行，使得改革的效果甚微。　从 中国 的电力体制改革现状看， 目前 还只是走完了分拆的第一步，即把发电厂从垂直一体化的模式中分离开。接下来还有如何进行输配分开、配售分开等改革形式和顺序的 问题 。借鉴国外改革的经验，我国的电力改革应该把政策重点放在如何建立批发和零售市场并使它们能够使市场机制自主发挥作用上。在这方面，市场准人、公平竞争、电价由资源稀缺和市场自愿供求等因素决定是必要条件。不完全分拆不等于不能推动市场竞争，完全分拆也不等于 自然 产生竞争和市场配置资源。

3.3 电网运营与市场参与者相独立是保证公平竞争和市场作用的基石

电网的独立是实现非歧视性地开放电网、实现电力自由贸易的必要条件，是电力体制改革要遵守的基本原则。实现这种独立性的主要 方法 是将零售和发电职能从电网运营中分开。在没有做到完全分拆的体系中，遵守这一基本原则可以有3种选择：

(1)输电、配电、调度保持一体化，但是配电网和零售市场在产权和经营上应分开。配售分开的目的是使 网络 没有通过经营售电获取利润的动机和条件，使零售市场有足够的参与者，并形成公平竞争。若让输电、配电和调度一体的网络同时与零售市场存在 经济 利益关系，则会增加其他零售竞争对手的市场风险，使他们选择不进入市场或者要求更高的投资回报和零售电价。

(2)输电、配电、售电不分拆，但是电网的运营和调度权要与电网的所有权分开。在没有实现网络完全分拆的情况下，通过建立独立的非营利性的组织按照市场交易规则来管理电网运营也可以限制网络的所有者通过控制网络获利的动机，使网络所有者满足监管所允许的合理回报率，而把精力集中于网络规划、建设和技术 发展 上。

(3)输电和调度保持一体，但是配电和输电分开。从国际经验看，这种情况适合于配电和售电一时难以分开的国家。

无论是采用哪种运作模式，都要让发电市场和零售市场有足够的市场参与者，以保证有市场运作的可能。至于中间怎么进行分拆并没有固定模式。目前，很多国家都处于电力体制改革的中间形式，其中比较成功的都是能采取有效措施制约垄断行为，使投资者对批发市场和零售市场有信心、愿意投资。因此，市场的形成不仅存在准入问题，还存在投资者是否愿意参与的问题。如果形成发电和零售环节良好的市场环境，能够充分体现公平竞争，投资者愿意加入，就达到了电力市场的理想状况。

3.4 坚强的电网是形成竞争市场的技术支持

通过对美国、俄罗斯等国家电力体制改革的 研究 发现，随着竞争性市场的形成、市场中交易电量增大，原来垂直一体化模式下发展形成的电网不能满足市场交易和可靠性的需求，薄弱的电网成为竞争性电力市场发展和运营的瓶颈，使本应形成的区域电网变成局部电网。因此，强大的电网是形成竞争市场的物质条件。

3.5 市场的认同、坚强的政府领导和制度保证是改革的重要因素

凡是电力体制改革进行得比较顺利的国家，其突出特点是各方对电力市场的优越性有共识、政府对改革的领导坚定不移、 法律 制度健全。法律制度比较健全、市场认同程度比较高的国家，电力体制改革就走的比较快。相反，电力体制改革则进程不顺。比如由于某些制度和 社会 因素的 影响 使印度政府对市场作用的认同受到了干扰;更有甚者，墨西哥政府认为坚强的电力公司是抵制国际化和殖民主义的手段，所以这2个国家电力 工业 垂直一体化的体制虽然已经分拆，但结果与初衷并不相符。