《电力市场概论》电力监管—监管机构

第2节 监管机构

监管机构的设立通常采用两种基本模式：行业自律为主的模式和独立机构监管为主的模式。

以行业自律为主的模式，以新西兰为代表。在新西兰，由发电、输电、配电、售电和电力用户，按照一定的比率，选举产生行业自律委员会，这个委员会是一个非政府组织，负责处理市场成员之间的争议，提出市场规则修改的方案，监督市场成员执行市场规则。在政府中设立促进竞争的管理委员会，这个委员会不是单独为电力市场设立的，而是管理所有行业的竞争问题，保护消费者的利益。

在新西兰模式中，由于新西兰法律法规健全，装机容量充足，市场诚信水平高，具有高度发达、自由的媒体，能通过舆论对电力企业形成强有力的监督。而且，新西兰电力部门已经完成了所有制的改造。因此，采用行业自律的模式可以维持市场秩序，同时节约行政开支。

以独立机构监管为主的模式。应用的更加广泛。比如在美国，独立系统运行机构ISO、区域性输电组织RTO都设有市场揽管小组，或者是市场分析小组。与其他的部门不同，该小组直接对ISO、RTO的董事会负责，组成人员要求与任何市场成员没有利益关系，比如不得在电力企业中兼职、不得持有电力企业的股票等，要求具有电力或者经济的专业知识。在政府中，美国联邦能源管制委员会履行行政监管职能。我国的电力监管机构的设立也采用了这种模式。

我国电力监管机构设置与以上国外的两种模式均有所不同，采用的是一种集中监管的模式，由政府行政机构集中履行监管职能。过去我国在计划经济体制下，长期政企不分，比如，原国家电力部及其下属分支机构，同时具有电力企业的职能，垂直垄断一体的发电、输电、配电、供电，同时具有电力行政执法功能。

2002年，国务院设立了国家电力监管委员会(简称电监会，SERC)，作为国务院的办事机构。随后，在2003年的政府机构改革中，将原属于国家计委(现更名为国家发展与改革委员会)和国家经济贸易委员会(现己撤销)的电力行政职能集中起来。

由于我国的电力调度交易中心设置在电网公司内，不是独立的调度和交易机构，因此不赋予其电力监管职能。电力调度交易中心只能协助电力监管委员会做市场分析，提出监管的建议，举报市场成员的违规等。

根据国务院批准《国家电力监管委员会职能配置内设机构和人员编制规定》，国家电力监管委员会按照国务院授权，行使行政执法职能，依照法律、法规统一履行全国电力监管职责。

一、负责全国电力监管工作，建市统一的电力监管体系，对国家电力监管委员会的派出机构实行垂直领导。

二、研究提出电力临管法律法规的制定或修改建议，制定电力骼管规章，制定电力市场运行规则。

三、参与国家电力发展规划的制定，拟定电力市场发展规划和Ⅸ域电力市场设置方案，审定电力市场运营模式和电力调度交易机构设立方案。

四、监管电力市场运行，规范电力市场秩序，维护公平竞争;监管输电、供电和非竞争性发电业务。

五、参与电力技术、安全、定额和质量标准的制定并监督检查，颁发和管理电力业务许可证，协同环保部门对电力行业执行环保政策、法规和标准进行监督检查。

六、根据市场情况，向政府价格主管部门提出调整电价建议;监督检查有关电价;监管各项辅助服务收费标准。

七、依法对电力市场、电力企业违法违规行为进行调查，处理电力市场纠纷。

八、负责监督电力社会普遍服务政策的实施，研究提出训整电力社会普遍服务政策的建议;负责电力市场统计和信息发布。

九、按照国务院的部署，组织实施电力体制改革方案，提出深化改革的建议。

十、承办国务院交办的其他事项。

——摘自《国家电力监管委员会职能配置内设机构和人员编制规定>

可以看到，电监会集中履行电力监管的职能，包括市场成员入市、退市，制定市场规则、监管规则、技术标准，以及奖惩市场成员等。

国家电监会在各大区、省市驻有派出机构。