《电力市场概论》电力监管—电力市场监管方式

第3节  电力市场监管方式

以时间轴为切入线，我们将电力监管分为如下三种方式：预警与预防，实时监控和事后分析评估与监管。在不同的监管方式下，监管的内容略有差别。

下文我们将就三种监管方式分别加以阐述。

3.1 预警与预防

预警与预防是对电力市场未来运营情况的分析与评估，并根据分析与评估结果，采取适当的措施，以保证电力市场的健康运营。

预警与预防包括两个方面的内容：

1、对未来电力系统的可靠性、发电装机容量的充裕度、输配电容量的充裕度等方面的分析与评估。

这方面的内容与传统的电力系统规划的方法比较接近，基本的分析方法也是基于传统的生产模拟。但是，监管机构根据分析与评估结果所采取的措施与传统的电力工业是不同的。比如，监管机构根据对未来5年某地区输配电和发电装机容量的分析，认为需要建设发电容量和输配电线路。需要建设装机容量时，监管机构无权要求发电公司或者其他投资者在指定的地点建设指定规模的发电机组。因为发电领域是竞争的，前面分析监管机构的职能时已经指出，监管机构作为政府部门，无权干预市场成员的企业经营管理。需要建设新的发电机组时，监管机构应会同国家相关部门，制定相关政策保证合理的市场准入门槛，并通过招标管理新项目的建设。需要改扩建输配电网络时，由于输配电网络是垄断经营的，监管机构有权参与制定并监督实施电网的发展规划。如国家电监会输电监管部的职能中，“参与制定并监督实施电网发展规划，监督电网企业的投资行为”。

2、分析市场设计、市场规则、市场开放程度等对未来条件的适应性。

对市场设计的预警包括随着市场竞争力度的加大，在市场规则中设计的对发电厂进行限制的条款是否放松等等;对市场规则的预警主要指市场参数的调整，如最高限价，王孙修正因子等等;对市开放程度的预警包括在何时开放发电厂和大用户之间的双边交易等等。

电力市场监管中的预防与预警机制是保证电力市场持续健康发展的重要保障，是电力市场可持续发展的基本保障。为保证电力工业的平稳发展，防止电力工业发生重大起伏影响国家经济发展，就必须建立良好的电力市场预防与预警机制。值得我国电力监管部门借鉴的有澳大利亚的仿真预警模型( PASA)。

3.2 实时监控

电力市场的实时监控的主要目的是防范市场成员投机，保证系统的安全和市场秩序。比如，在竞价过程中，实时跟踪市场成员报价的进度;在生产过程中，监督市场成员履行交易计划以及服从调度指令的情况;等等。实时监控主要是对市场成员的监督。对于发电厂，重点监管具有市场力的发电厂是否滥用市场力，对系统安全具有重要意义的电厂是否服从调度指令等。对于电网公司，主要监督电网公司是否无歧视开放电网，是否按照市场规则组织市场交易。

3.3 事后评估与监管

事后评估与监管是对市场运营情况的全面的监管，包括对市场成员行为的分析与监管，以及对市场效率的评估;等等。

对市场成员行为的分析与监管方面，重点内容是通过对市场成员行为的全面分析，及时发现市场成员的违规行为，及时进行合理的处理。同时，也可能发现市场成员的一些行为，这些行为虽然没有违反市场规则，但是构成对市场公正、公平性的损害，损害其他市场成员的利益。在市场中，对于市场成员来说，市场规则(和法律法规)没有禁止的行为，就是允许的，市场成员就可以采取。因此，可能会出现市场成员行为不合理，但不违法市场规则的情况。发现这种情况，监管机构应对市场规则进行修改。

同样的，事后评估与监管分为在微观层面和在宏观层面两种方式。在微观层面，评估市场成员是否使用市场力，同时需要对使用市场力所造成的后果进行评估。在宏观层面，需要对市场效率、市场规则的适应性进行全面的分析。对市场效率的评估是针对市场整体运营情况进行的分析。

事后评估与监管是目前电力市场监管的主要方式。