《合同能源管理实务》——合同能源管理项目风险控制（一）

第六章 合同能源管理项目风险控制

合同能源管理项目涉度多方交易主体，项目实施环节复杂，周期较长，不确定因素较多，风险的来源和种类多，且不容易识别和控制。合同能源管理项目的特征决定了节能服务公司在合同期内承担的责任和义务较多，如果项a发生风险，遭受的损失也较大。因此，节能服务公司必须从项目调研阶段开始直至项目合同结束，全过程监控风险。

有些风险是可以预防和控制的，有些风险是无法预知和控制的。这就需要节能服务公司具备很强的分析、评价、控制和管理风险的能力，以厦早预测和识别风险，度时规避或分散风险，有效控制或降低风险。

第一节 风险的来源和种类

合同能源管理项目一般分为三个阶段：项目前期为调研决策阶段，从初始与用能单位接触至合同签订;项目中期为建设阶段，从合同开始履行至项目验收合格;项目后期为受益阶段，从项目正常运行开始至合同结束。风险存在于项目的各个阶段，在不同的阶段，可能存在不同的风险。这些风险主要来自于节能服务公司、用能单位和不可抗力。

一、来自于节能服务公司的风险

1.项目决策失误

决策正确与否决定项目成败。决策过程是否科学、民主，用能单位评价和项目评价是否准确，是可能导致决策失误的主要原因。这是项目调研决策阶段存在的风险。虽然在评价时，遵循一些基本的原则，但由于评价人员责任心不强、工作不细或能力不足，可能导致评价出现偏差，为项目决策埋下隐患。

影响项目评价结果的因素主要体现在：

(1)资料的全面性、真实性。没有获得用能单位全面真实的经营、财务和管理等方面的资料;用能单位的产品受到国家产业政策、环保政策等限制。

(2)节能技术措施的先进性、适用性。技术措施或施工方案不完全适合用能单位的生产工艺或系统，或技术不可靠、不成熟，导致项目不能正常运行，甚至失败。

(3)项目的经济性。节能效益预测不准确，项目成本预算不准确，导致项目回报降低。

2.合同订立不当

节能服务合同订立时，对项目建设成本分担、节能量确认、试运行和验收、节能效益归属以及所有权处理等约定不清，责任不明，相互推诿，可能产生纠纷，最终节能服务公司遭受损失。

关联合同(如节能改造方案设计合同、设备采购合同、安装施工合同、节能量确认服务合同等)与节能服务合同的关联条款规定不一致，产生纠纷。

3项目建设风险

(1)项目设计风险。设计单位选择不当、设计依据的基础资料不全、设计成果不完善或者有缺陷，影响工程质量和进度。

(2)项目施工安装风险。项目施工安装风险产生的情况比较复杂，涉及节能服务公司、用能单位、供货商、安装商等多方面。节能服务公司是否有能力协调和管理设计单位、供应商、安装商等按规定履行合同，项目建设质量能否达到合同规定的要求等，都是不可忽视的风险因素。

4.项目节能量风险

项目节能量风险主要是指项目实施后不能达到预计的节能量，从而影响项目收益的风险。节能服务公司和用能单位签订节能项目合同时，节能量只是一个预计值，这是节能服务公司能否从项目中赢利的主要风险。

发生项目节能量风险的原因主要有：预计项目节能量时，没有全面考虑影响节能量的各种因素，能耗基准线不准确，项目设备或工程施工没有达到设计要求，用能单位设备运行状况发生变化，节能量确认方法不适用等。

二、来自于用能单位的风险

1用能单位信用风险

信用风险是指用能单位不能按合同约定及时足额支付节能服务公司服务费的情况。如果用能单位经营、财务、人员等方面发生变化，很难保证用能单位不出现信用风险。

2用能单位经营风险

用能单位经营不善，赢利能力下降，或者盲目投资，导致资金链紧张，无力向节能服务公司支付服务费。

用能单位无法达到国家环保、淘汰落后产能等政策的要求，生产经营受到制约。

3项目运行风险

用能单位受市场的影响，可能会压缩生产规模，这样节能改造后的设备就达不到原定负荷，项目节能量及效益就会下降，从而导致节能服务公司的收益下降。

用能单位相关设备运行不正常，导致项目运行不正常。

三、来自于不可抗力的风险

来自不可抗力的风险主要由两部分构成：一是由自然原因引起的自然现象，如火灾，旱灾、地震、风灾、大雪、山崩等;二是由社会原因引起的社会现象，如战争、动乱、罢工等。