美国电力市场监测史（9）标准电力市场设计中的反市场力措施

美国电力市场监测史(1)RTO的“八项规定”

美国电力市场监测史(2)要不要市场监测?

美国电力市场监测史(3)那，监测什么呢?

美国电力市场监测史(4)RTO来进行市场监测好不好?

美国电力市场监测史(5)应该监测哪几个市场?向谁报告?

美国电力市场监测史(6)RTO有处罚权吗?

美国电力市场监测史(7)FERC的最终结论

美国电力市场监测史(8)再审与最终决定

2000年至2001年，加州电力市场崩溃，美国西部普遍供应短缺。同时，FERC认为在提供传输服务方面仍存在歧视，阻碍了竞争性发电商进入电网。

于是，2002年，FERC发布了规则制定通知(NOPR)，力求为美国所有电力市场建立单一的标准市场设计(SMD)，目标是在2004年9月30日之前完全实施。

SMD的市场力缓解措施

在SMD中，FERC认为，服务成本监管(cost-of-service regulation)对电力等商品现货市场并不有效，因为这会削弱价格信号，导致投资和消费决策效率低下，从而增加消费者的长期成本。在FERC看来，电力批发市场在各个方面还没有结构上的竞争性。具体来说，委员会发现，缺乏对价格敏感的需求和传输限制负载口袋中的发电集中是电力市场的两个结构性缺陷，这为参与者提供了创造市场力的潜力。

FERC提出了新的市场力缓解措施，通过接近竞争性市场产生的结果来处理这些缺陷的后果。这些措施将由市场监测单位(MMU)实施，MMU将直接向FERC和ITP的独立董事会报告研究ITP运营市场的结果和建议。

以下为FERC推荐的市场力缓解措施：

1、使用报价上限

在这种方式下，有能力行使市场力的发电厂的报价金额被限制在一个预先确定的水平。报价限额可以应用在那些为了可靠性原因必须运行的机组和被市场监测者识别为具有市场力的机组。限价被考虑为一个竞争性报价的代理，并且必须反应边际成本加机会成本。制定特定机组的报价上限可以是过去被接受的竞争性报价也可以是成本公式(如，燃料成本+变动运行和管理成本+机会成本)或者由市场监控者和发电厂协商确定。限制水平通常也被称为参考水平。

2、自动缓解措施（AMP）

在这种方式下，报价或价格可以通过预先设定的公式来缓解。一旦达到预先确定的触发水平，缓解措施就会自动启动。

3、资源充足要求

另外一种缓解市场力的方式是通过事先确保在系统中有足够的容量。这被认为是一种长期解决方案。

4、增强需求侧响应

通常的，价格在负荷峰值的时段是最高的。由于负荷很高，大多数供给都是需要的，因而电厂有很大动机在这些时段行使市场力。如果需求可以降低，尤其在这些高峰时段，电厂行使市场力的能力便可以降低。一些竞争性市场已经引入了市场为基础的需求侧响应。例如，需求侧资源可以进入市场报价，提出在什么价格可以降低多少负荷。

5、增加远期合同

如果大多，或者全部发电产出与负荷通过合同捆绑在一起，那么现货市场的价格便不会提供足够的激励使电厂行使市场力。

SMD中的市场监测

在SMD中，市场监测单位(MMU)将侧重于ITP(独立输电提供商)市场的运作、个体市场参与者的行为以及确定可能导致经济低效的因素。FERC要求每个MMU使用一套核心问题和分析技术来评估市场结构、参与者行为、市场设计和市场力量减轻，这将有利于区域间的比较。

MMU至少要提交一份年度报告，其中包括：

·对市场运作，供求关系和市场价格的一般描述;

·市场结构和参与者行为分析;

·对所采取的缓解措施的有效性进行评估;

·并可能使用模拟的竞争基准对市场效率进行总体评估;

·评估发电，需求方和输电资源的进入壁垒;以及对市场设计或市场力量缓解措施的任何建议变更，以改善市场表现。

此外，MMU将被要求通过市场监督和调查办公室向委员会报告市场参与者与SMD费率不一致的任何行为。根据SMD费率规定，市场参与者和传输客户将被要求同意违反费率规则将适用预定的处罚。

各州的反对

然而，FERC关于SMD的设想遭到了各州的强烈反对。

在他们看来，在加州危机中，FERC袖手旁观。70年以来，在电力监管，联邦和州的司法分界一直都是零售和批发服务。联邦监管集中关注州间电力批发，而州监管服务关注州间及州内。FERC的SMD提议抹除了国会在联邦能源法案中精心画出的界限。它篡夺了州监管零售服务的权威。

为此，代表15个州的监管者签署了一个反对SMD的“联合声明”，并呼吁FERC撤回该提议。

声明要求FERC：

·撤回其所声明的对与零售捆绑的输电部分的司法权

·撤回其所声明的对能源供应计划职能的司法权

·撤回其于全国实施的高度复杂，未测试的市场机制

·通过市场监测和更好的执行来集中改善批发电力市场

·恢复区域输电系统讨论

·识别区域性、合作为基础的、真实(非理论)的问题，及实际且基于证据的解决方案

·在实施任何新项目或者市场设计前，对其进行严格的成本-收益-风险分析以确保对用户的净收益

在他们看来，FERC使用SMD推行去管制的批发市场有着严重问题，其中之一便是FERC不愿或者无力“抓捕”狡诈及欺诈行为。FERC应该在其有明确司法责任的批发市场内统治这些“牛仔”，而不是推行SMD。他们宣称，FERC的通用的SMD将会毁掉美国经济。

之后，SMD的计划流产，FERC铩羽而归，下一步何去何从?待续。