水利系统公职人员 : 职务风险白皮书

前言

监察委组建后，各级纪检监察机关收到信访举报、问题线索大幅增加，大部分只能适用“第一种形态”处理，能够查实职务犯罪的线索偏少，很多办案人员特别是派驻纪检监察组的同志为案件线索发愁，其中一个重要的原因在于办案人员对于监察对象的系统不熟悉。

水利系统是近些年来违纪违法的高发领域，水利系统的违纪违法有其独特性，本文将从水政执法、行政审批、资金管理、水利工程、水安全管理等多个环节分析水利部门公职人员的职务违纪违法风险。

水政执法环节

水政监察是指水行政执法机关依据水法规的规定对公民、法人或者其他组织遵守、执行水法规的情况进行监督检查，对违反水法规的行为依法实施行政处罚、采取其他行政措施等行政执法活动，包含保护水资源、水域、水工程、水土保持生态环境、防汛抗旱和水文监测等有关设施;承担办理水行政许可或审批等职责。水政监察人员违纪违法环节主要集中在执法不严、疏于管理、或从中收受好处为他人谋利;。

水利局人员违规审批占用河道建筑厂房：某县水利局工作人员林某和李某，明知王某张某等人在河道范围内建造临时厂房不符合法律规定且引起部分群众阻止后仍签字同意，使其获得行政许可，并从中收受他人好处费和宴请。后该县国土局对林某某非法占用土地建房的行为作出罚款并拆除，造成损失100多万元， 被以滥用职权罪追究刑责.

河道管理人员疏于监管致砂场私下承包并超范围采砂：李某和顾某是某市水利局河道管理所副所长、所长，未按职责对辖区两处砂场进行巡查和监管，以致未能及时制止和查处两处砂场被超范围非法开采，造成国家矿产资源损失达人民币60多万元，两人被以玩忽职守罪追究刑责。

某县水政监察大队队长黎某在行使专项治理职权时收受贿赂，放弃处罚无证采砂的沙场老板吕某、曹某等人，并为无证采砂的砂场老板黄强办理发放《河道采砂许可证》。

治污不力：揭东区水务局水政监察大队全面工作的被告人王某甲严重不负责任，使得某洗沙场排放的泥水、废渣等排入排洪溪，造成下游农业灌溉污染，村民反映强烈，2014年9月21日，被广东电视台珠江频道《今日关注》曝光，造成恶劣的社会影响。被判玩忽职守罪。

包庇犯罪：某县水利局濉汴河管理所副所长尚某某在负责查处泗洪县境内洪泽湖水域非法采砂工作期间，利用自己的职权、掌握的稽查行动信息，多次向非法采砂人员陈某2、史某1、史某2、张某1、陈某1、张某2、徐某、蔡某1、张某3、王某等人通风报信，帮助他们逃避处罚，并收受他人18万元好处费。

审批发证环节

水利部门的审批事项主要有：水利工程建设、水上工程审批、水基建项目设计审批、取水审批、江河湖泊新建改建扩大普外 审核、采砂审批、生产建设项目水土保持方案审批、水利工程建设监理单位资质认定、水利工程质量检测单位资质认定审批。审批环节是腐败的高发环节，是否批准、批准快慢往往牵涉当事人的诸多利益，为了能够顺利获得审批，一些申请人往往通过收买审批权人;有些审批权人故意能批不批，勒索钱财;或者疏于管理，该批不批，不该批的反批，造成重大后果的。

水利人员违规办理采砂许可证：黑龙江省某县倭肯河道管理站站长曾某听说该县某乡要划归新兴区后，找到副站长张某，决定在新兴区接管前突击将砂场承包出去。在两个月的时间内，倭肯河道管理站未经公开招标即签订砂场承包合同36份，办理《河道采砂准采证》36个，其中超年限准采证31个，在此过程中，曾某、张某二人没有按照规定到实地测量采砂量，只是估算了一下，就确定了对外承包价格和采砂年限。

水务人员违规发放养殖许可证：山东省某市水产服务中心副主任邓某明知政府禁止在水库内非法养殖、捕捞等，禁止任何单位和个人再新上网箱、新投鱼苗，仍违反规定给他人发放《水域滩涂养殖证》，他人利用该证与陈某订承包合同书，约定将证交由第三人使用。后来水务局依法对陈某的养殖场进行了清理，从而给陈某个人造成97万余元的经济损失。此外，在发放机动船燃油补贴的过程中，为他人谋取利益，多次收受他人所送的贿赂款物共计12万余元

水政人员违规办理采矿许可证致基本农田被毁：河北省永年县水利局水政科科长李某负责办理杨某等人《采砂许可证》的审批过程中，未按规定亲自或指派本局工作人员将“采砂占地地类确认函”送达县国土资源局确认并回函，而是将该函交给申请人自行办理，对申请人交回的虚假的回函也未认真审查。之后李某到申请地块进行现场卫星定位、勘测，在明知该地块不在可允许采砂的洺河河道内，而违背事实依据申请人伪造的挖砂占地范围图为杨某等人办理了《采砂许可证》，导致杨某等人毁坏44.27亩基本农田。

补贴环节

水利系统发放的补贴主要有水产养殖补贴、燃油补贴、水电价格补贴等。有些公职燃油伙同他人造假材料，合伙骗取各种补贴;有些职员 把关不严，致使未能发现造假玩忽职守。

水利人员明知条件不符却违规将已获得补助的其他项目重复上报：某县水利局工作人员周某为使罗某的某石斑鱼养殖专业合作社成功100万元的政府补助资金，在明知该石斑鱼养殖专业合作社建设规模、自筹资金等未达到项目申报条件的情况下，合谋以其他人的石斑鱼养殖专业合作社的名义，将已获得40万元政府补助资金的其他鱼类繁养殖基地项目实施内容列入申报内容，重复申报。周某和罗某被以滥用职权罪追究刑事责任

广西某市某河水库管理局局长唐某、副局长谢某，通过购入本局兼并水电企业的股份进行控股，利用职权以单位名义按每度电加价0.03元\KWH的标准，与控股企业某水电有限责任公司签署关联电价补偿结算协议，套取该市某河水库管理局722,457.84元。

缴费罚款环节

水利部门具有一定的执法权，对涉及水利违法案件可以进行查处并罚款。水利部门主要负责的执法的事项包括：破坏涉水及周围环境行为、妨害形洪的建筑、乱设排污口、销售生产耗水量高工艺产品的、拖延缴纳水资源费的、破坏水利工程的、从事影响水工程运行和安全的爆破采石取土打井等、未经批准在水域开垦的、使用非法手段捕鱼或在禁渔区禁渔期内、禁用工具捕鱼的、未经批准在水域养殖的等等。

河道管理人员违规少收堤防占用费：江苏省沭阳县某河堤防管理所所长刘某在与河道堤防占用户签订“河道堤防工程占用补偿费征收合同”时，违反规定擅自决定少计算占用面积及降低收费标准，少征收河道堤防工程占用补偿费达48万余元。

水利人员失职少收采砂管理费：吉林省桦甸市水利局将河道彩砂权承包给他人，河道管理站站长安某、技术员宗某不按照少收取管理费合计1,171,023.30元。

水利人员随意减免污水处理费：凡从城市供水企业、自备井和江河、湖泊、水库取水，向城市排水设施(包括接纳、输送城市污水的管网、沟渠、河渠、泵站以及污水处理厂)排放污水的单位和个人，均应按规定缴纳城市污水处理费。某市污水处理费稽征所所长李某违反规定定，在与企业协商最终收费数额时，随意减少收费。所涉案66起案件，应催缴污水处理费11529374.23元，实际收缴2362316.06元，给国家造成经济损失共计916万余元。

漏收用水费：2012年至2014年，某农业水务局水务科科长及水政监察大队负责人兰某某，对未安装取水计量设施的两家公司违规办理了《取水许可证》。办证之后兰某某不认真履职，没有按国务院460号令的要求督促已办理《取水许可证》的取水企业安装计量设施，致使辖区取水企业在2012年至2013年期间处于无计量取水的状态。违反国务院460号令颁布实施的《取水许可和资源费征收管理条例》第43条的规定“取水单位或者个人应当依照国家技术标准安装计量设施，保证计量设施正常运行，……”致使少征收水资源费共计34多万元。

工程领域(重点环节)

工程领域是水利系统的高发环节，腐败基本贯穿计划到验收，一些公职人员利用管理专项资金的职权便利，弄虚作假套取资金;一些工程老板、设计公司、招投标代理公司、材料供应商为能获得项目，收买公职人员。

预算环节：有些领导干部项目在做项目计划时已经制定特定人承建，意向的承建人为了能够获取最大利益，在工程做预算的时候，就操作使得工程量和工程造价尽量高，或者故意漏项，待施工后再以签证形式增加工程量。主要是收买做预算的单位(财政局或审计局)或第三方预算公司、或设计公司。某县建筑公司法人代表宁某在得到县领导答应未来可以承建某项目后，在工程预算阶段，与打预算的公职人员勾结，将工程量提高，并给以打预算公职人员好处费。

选特定招投标代理公司：业主单位选定招投标代理公司很多地方没有明确的规定，导致公职人员往往选择一些与自身有利益联系的代理公司，从而便于暗箱操作。代理公司为了能得到招投标代理权，会给予公职人员好处费，并在招投标代理过程中为业主代表暗箱操作选定特定的承建人。暗箱操作主要通过以下手段：量身定做招标文件：根据意向中标的建筑公司的资质、施工人员素质水平、机械化能力水平、财务信用状况、工程业绩等量身定做招标文件和评分办法;或故意刁难想要参与投标的其他公司，让其知难而退;设置投标门槛，住房和城乡建设部《关于进一步加强建筑市场监管工作的意见》规定：建设单位不得将所有制形式、企业注册地、过高资质等级要求、特定地域业绩及奖项设置为招标条件，有些代理公司特定提高要求排斥其他公司竞标。

围标串标：项目进入招投标阶段，有些项目法人代表采取参干股参与分成，或指定特定利益关系人承接工程。由项目法人代表选定有利益关系的招投标代理公司操作，再由有意向中标的人挂靠有资质的建筑公司，由招投标公司操作使得意向人招标，找其他建筑公司陪标;暗箱操作，在串通投标案中，项目法人还通过招标代理机构掌握潜在投标人投标全部资质信息，根据其他人的报价有针对性报出更有竞争力的价格;投标价格同盟，采取招投标的工程项目，建设资金节约率一般应在10%左右，但在确保潜在投标人出局后，围标者采用投标“价格联盟”策略，以紧贴着最高限价且较小离散率的报价进行投标;串通评委评标，虽然评标委员会评审委员通过主管部门专家库随机抽取，但由于专家数量有限(省一级的专家库通常为数百人)，招标代理经过与评标专家长期评标合作，相互间已经非常熟悉，在抽取评标专家阶段拉拢操作人员使用设定的计算机程序控制评委随机抽取其挑选的专家入选评标委员会，确保意向中标人在投标评审中获得高分中标。大型水利工程往往由省级水利厅及以上的单位发包并负责招投标，较小的则由市级和县级发包。

日常施工监督阶段：项目发包后，业主方一般都会安排专人对项目实施进行现场监督或者是不定期抽查。有些施工方施工不按照设计图来施工，偷工减料或故意不按照设计来施工，为了能够不被刁难或者让监督人放水，往往给以好处对方。

材料采购环节：水利工程中，许多耗材需要通过招投标，如人饮工程的水管，需要特定供应商提供，供应商一般可以代理多个品牌的耗材，供应商往往成立多个公司参与招投标，通过围标串标等暗箱操作方式获得代理权，为感谢业主代表的关照给以好处费。

工程签证环节：在施工中，根据实际施工需要漏项部分需要签证变更或增加工程量。有些业主法人代表与施工方合伙以工程漏项形式，通过工程签证形式虚假工程量，或以高出市场价格进行虚报工程款。

工程验收环节：验收一般由业主单位及建设主管部门、财政、发改等单位工作人员组成，检验过程司法按质按量完成，是决定施工方是否能顺利得到工程款的环节。许多承建商施工过程中偷工减料，不按质按量施工，为了能够顺利通过验收，不被刁难或者让验收人员睁一只眼闭一只眼，给予验收人员好处费。

工程审计环节：工程审计主要是为审查工是否按照质按量完成，对工程概、预算在执行中是否超支，有无隐匿资金、截留基建收入和投资包干结余，以及有无以投资包干结余的名义私分基建投资的违纪行为。有些工程为了能够不被审计单位核减工程造价，尽量得到多的工程款，收买审计工作人员。

项目拨款环节：项目回款是承建商最关心的事，由于项目资金回款的快慢影响着承建商资金链。主管拨款的公职人员为了获取好处，迟迟不拨付项目资金，以倒逼承建商送好处费;也有的情况是，财政资金紧张，承建商为了能够及时回笼资金，让业主代表在诸多项目中优先支付给其。

水利局人员将不合格工程验收为合格并受贿：陈某在担任湖州市某区水利局规划建设科科长、全面负责吴兴区河道清淤工作期间，在负责吴兴区东林镇星敏村胡家庄港、和尚田港以及保国村东林港河道清淤工程验收时，严重不负责任，不正确履行职责，将明显不合格的工程验收为合格，造成国家水利专项资金损失人民币146多万元。其间，陈海向负责上述工程的包工头索取贿赂10多万元。

水利人员明知偷工减料虚报项目仍验收通过致专项资金流失：湖南省中方县五龙溪水库管理站站长、副站长卿某、王某发现施工单位在中方县五龙溪水库大坝除险加固工程建设中有偷工减料、虚报工程名目、数量行为后，未予制止纠正，验收时仍然将该工程验收为合格，并支付了全部工程款，造成国家专项资金流失500多万元。被以玩忽职守追究责任。

资金管理环节

财务管理：主要作案方式为截留贪污受委托管理的电费、水费、代征税款和银行贷款，弄虚作假套取项目款。水利建设项目工作流程包括项目立项——项目招投标——项目施工和竣工验收——项目效益评估四个阶段。一般做法是：项目法人先以虚假理由向水行政主管部门报请立项审核，水行政主管部门同意后向发改委报请立项审批，获得发改委批准的项目列入本级财政水利建设项目投资计划。项目负责人在骗取立项后虚假招标(规模不达标准可不招标)，串通水利行政主管部门和设计、监理、施工、质量监督单位，伪造设计方案、施工合同、开工申请报告、开工申请表、开工令、工程量计量表、工程结算报审单及竣工验收报告等文件，合谋套取水利项目工程款。

水库管理局局长采取虚报手段套取水利建设项目资金：某市水利局郑家河水库除险加固工程项目办公室执行法人和法人期间，安排市水利工程处、郑家河水库管理局及下设的洪安公司采取虚报工程费用、签订虚假合同、重复列支等手段套取项目资金5笔共计236、448万元。用于发放职工工资、交纳养老保险、职工买断等开支，给国家水利建设项目资金造成重大损失，被以滥用职权罪追究刑责。

水管站长违规套取工程建设款：孙某在担任华宁县通红甸乡水管站站长期间，违反国家相关规定，以收取工程技术服务费和虚构工程量的方法套取工程建设款人民币28万余元，使公共财产遭受重大损失。被以贪污、受贿、滥用职权罪追究刑事责任。

审计署深圳特派办在审计福建省某县五一水库时发现：水库方面维修设计报告中有一项变更，提到副坝地基较好，灌浆灌不进去，不需要灌浆也能保证水库安全。但在对照相应的财务、施工、监理报告后，发现有一整套完整的资料能证明副坝是经过灌浆维修的，甚至还有水库方支付给施工方70多万元的资金凭证。经在水库副坝上钻孔检测，水库方面承认，审计人员看了一周的原始资料都是编造的，副坝确实没有维修。

水利局长明知他人将局属土地登记到已改制企业名下却予以默认并同意补偿款放在已改制企业账上：某市水利局下属企业金坛市农业机械实验厂经改制变更为金坛市通灵机械有限公司(下称通灵公司)。后通灵公司将未纳入改制范围属水利局的两块土地登记到其名下。之后，政府在对该两块地进行拆迁过程中，拆迁公司与通灵公司董事长朱金和多次到金坛市水利局对拆迁事项协商谈判，冯某在得知朱金和办理了该两块地的土地使用权证的情况下，没有提出异议，并同意将拆迁补偿款300余万元人民币放在通灵公司的账上使用。之后，冯明洪对该拆迁补偿款一事从不过问，其行为造成了国有财产重大损失。

水利设施管理及安全生产环节

水利安全关乎人命，水利行政主管部门工作人员如不采取有效措施制止无证营和消除安全隐患，导致安全生产事故发生，造成人员伤亡和财产损失。 水务副局长对大坝施工疏于监管致发生事故：某市打算对某水库除险加固，在施工阶段和施工前的水库排水阶段中，分管领导工作水务局副局长杨某在履行监督施工队“挖堤放水”工作职责中，管理不到位，从2009年3月22日实施破坝放水到3月27日坝体坍塌，杨某仅用电话联系，从未到现场指挥监督，造成水库发生溃坝事故，致使国家和人民财产造成巨大损失。被以玩忽职守罪追究责任。

某区水利局副局长黄某等人在对那旺水电管理处进行多次安全检查中，明知该电站蓄水前池值班房内的闸门槽墙体多处裂缝、渗水、漏水和小孔洞，存在安全隐患，不按规定安排巡查和专人监测安全隐患，不采取有效整改措施，且对电站领导汛期长期离岗行为放任不管，以致气象部门发出120毫米特大暴雨预警时，该电站未能接到“40毫米以上大雨要撤离人员”和停止发电的通知，导致特大洪水造成该电站南面前区水池闸门墙体发生坍塌，发生正在值守工人3人死亡，直接经济损失约250万元的安全生产事故。

某区水利局副局长符某等人在多次安全执法检查中发现：集浩水电站无用地审批许可、无电站初步设计审查批复、无项目建设开工许可、无水电工程质量监督和无水电工程竣工验收，属无证生产经营，引水渠工程质量差，其引水渠外侧底部出现30多米长裂缝，存在安全生产隐患，不采取有效措施制止集浩水电站非法生产，导致汛期洪水引发引水渠坍塌压垮民房，发生4人死亡，1人轻伤的安全生产责任事故。