上海市发改委印发《上海市售电公司及相关主体准入与退出管理实施细则(试行)》

近日，上海市发改委印发《上海市售电公司及相关主体准入与退出管理实施细则(试行)》。

为稳妥推进上海市售电侧改革，规范售电公司及相关主体准入与退出管理，按照国家和市政府对本市电力体制改革的工作要求，市发展改革委、市经济信息化委、华东能监局、市电力公司、各发电企业、售电公司代表等相关部门和单位，结合本市实际情况，研究制订了《上海市售电公司及相关主体准入与退出管理实施细则》(以下简称《细则》)。现将相关问题做一政策解读：

1、本次《细则》出台的背景是什么?

发电、售电公司是电力市场的重要主体，规范准入与退出管理是售电侧改革的前提，对促进电力市场公平开放，规范电力市场秩序等具有重要意义。国家发改委、国家能源局相继出台了《关于推进售电侧改革的实施意见》、《售电公司准入与退出管理办法》(以下简称“办法”)等文件，对售电公司准入退出条件、权利义务、信用体系建设等作了进一步明确，并要求各省级政府依据该办法制定实施细则。根据国家中发〔2016〕9号文，准入与退出标准与能耗水平、排放水平、产业政策以及区域电力市场政策等有关，地方政府需要根据本地电力市场情况对准入退出予以规范。为此，云南、贵州、山西、山东、陕西、内蒙古、湖南等省已经制定了本省准入退出细则。目前，全国工商注册售电公司已约6400家，上海有50多家。如何在引入竞争与规范管理间做好平衡，是地方政府的一项重要任务。因此，有必要出台该《细则》来规范售电公司及相关主体准入与退出管理。

2、售电公司及相关主体的准入条件有哪些?

发电企业准入条件：一是本市发电企业。公用煤电机组保障电量外电量应进入市场，新增公用煤电机组全部电量应进入市场。二是市外来电。纳入上海电力发展规划的市外来电、地方政府间协议电量应进入市场交易，优先放开本市煤电、电网企业控煤压量后的市外可再生能源购电权，电力市场成熟后再放开售电公司省外购电权。

售电企业准入条件：一是无配电网运营权的售电企业。需符合与售电业务相关的资产总额不低于2千万元人民币、具有与售电规模相适应的固定经营场所及电力市场技术支持系统需要的信息系统和客户服务平台等要求。二是拥有配电网运营权的售电企业，除需符合无配电网运营权售电企业所有准入条件外，还需取得电力业务许可证，拥有配售电大数据管理平台，承诺履行电力社会普遍服务、保底供电服务义务等。

电力用户准入条件：符合条件的大用户可自主选择直接参与电力市场，通过售电公司参与市场，或不参与市场。限制高污染、落后产能及过剩产能企业参与市场，严禁执行差别电价的企业参与市场。中小用户应主要通过售电公司参与电力交易，也可直接参与电力市场，但需加强风险培训和告知。优先放开煤炭、钢铁、有色、建材行业参与电力市场。

3、市场主体的准入程序有哪些?

准入程序主要包括“一注册”、“一承诺”、“一公示”、“三备案”等。

“一注册”：符合条件的市场主体应先在上海电力交易中心登记。

“一承诺”：市场主体办理注册时，应按固定格式签署信用承诺书。

“一公示”：接受注册后，上海电力交易中心将市场主体注册信息等相关材料向社会公示。

“三备案”：上海电力交易中心按月汇总售电企业注册情况向政府部门、华东能监局和第三方信用服务机构备案。

4、市场主体退出机制有哪些?

退出机制主要有两种：一是自愿退出。电力市场主体完成所有已签订交易合同履行或转让后，可自行选择退出市场。二是强制退出。市场主体存在违规行为的，应强制退出市场并注销注册。

5、《细则》中相关部门职责是什么?

市发展改革委会同市经济信息化委、华东能源监管局等部门依职责对电力市场主体准入退出实施行政管理，并依法开展监管和行政执法。

上海电力交易中心具体负责市场主体的注册管理和交易管理等工作。

具体内容如下：

关于印发《上海市售电公司及相关主体准入与退出管理实施细则（试行）》的通知

沪发改规范〔2018〕11号

国网上海市电力公司、上海电力交易中心、上海电力股份公司、华能上海分公司、申能(集团)公司、华电上海分公司：

为稳妥推进上海市售电侧改革，规范售电公司准入与退出管理，按照国家发展改革委 国家能源局《关于推进电力市场建设的实施意见》、《关于推进售电侧改革的实施意见》、《售电公司准入与退出管理办法》、《有序放开配电网业务管理办法》和《上海市人民政府办公厅关于印发<上海市电力体制改革工作方案>的通知》等文件要求，我们研究制订了《上海市售电公司及相关主体准入与退出管理实施细则》，现印发给你们，请按照执行。

附件：《上海市售电公司及相关主体准入与退出管理实施细则(试行)》.doc

上海市发展和改革委员会

上海市经济和信息化委员会

国家能源局华东监管局

2018年12月25日

上海市售电公司及相关主体准入与退出管理实施细则

(试行)

第一章 总则

第一条 (目的依据) 为稳妥推进上海市售电侧改革，规范售电公司及相关主体准入与退出管理，按照《国家发改委 国家能源局关于推进电力市场建设的实施意见》、《国家发改委 国家能源局关于推进售电侧改革的实施意见》、《售电公司准入与退出管理办法》、《有序放开配电网业务管理办法》、《上海市人民政府办公厅关于印发<上海市电力体制改革工作方案>的通知》等要求，结合本市实际，特制定本细则。

第二条 (适用范围) 本细则所适用的主体为参与上海售电市场交易的售电公司及与其发生购售电行为的发电企业、电力用户等企业。

第三条 (基本原则) 市场主体的准入与退出，坚持依法依规、开放竞争、安全高效、优质服务、责权利相一致、准入服务与监管相并重的原则。

第四条 (职责分工) 市发展改革委会同市经济信息化委、华东能源监管局等部门依职责对电力市场主体准入退出实施行政管理，市发展改革委、市经济信息化委、华东能源监管局等部门依职责依法开展监管和行政执法。上海电力交易中心具体负责市场主体的注册管理和交易管理等工作。

第二章 准入条件

第五条 (发电机组准入发电市场基本条件)

(一)依法建设。符合国家基本建设审批程序，纳入上海电力发展规划，依法定程序核准备案。

(二)业务许可证。公用电厂、并网运行的自备电厂须取得发电业务许可证，政府文件明文规定不需取得发电类电力业务许可证的电厂除外。

(三)法人资格。具有独立法人资格、财务独立核算、能够独立承担民事责任;或经法人单位授权的内部核算发电企业。

(四)环保要求。符合国家产业政策，单位能耗、环保排放达到国家和发电机组所在地环保标准。

(五)信用要求。企业及其负责人无重大不良信用记录，并按照要求作出信用承诺，确保诚实守信经营。

(六)统一调度。发电机组全部电力、电量(含网对网市外机组协议分配全部电力、电量)应服从电力调度机构统一安排，发电机组有关信息应实时接入上海电力调度机构、上海电力交易中心。市外来电上网侧关口计量数据、水电水位监测数据等应实时接入上海市节能减排中心。

第六条 (发电机组进入发电市场要求) 发电机组准入应符合上海电力市场交易各项规则确定的具体要求。对应进入市场而未履行市场准入程序的发电企业，视为自愿放弃市场电量，或接受市场强制出清电价。

(一)公用煤电机组。公用煤电机组保障电量外电量应通过市场化方式获得，新增公用煤电机组全部电量应通过市场化方式获得。其中热电联产机组应具备在线监测系统，满足对以热定电电量可监测、可计量要求，并提供有资质的第三方信用服务机构组织出具的信用报告。

(二)公用气电机组。享受两部制电价的气电机组、冷热电三联供分布式发电机组暂不进市场。热电联产机组，应具备在线监测系统，满足对以热定电电量可监测、可计量要求，并提供有资质的第三方信用服务机构组织出具的信用报告。

(三)可再生能源发电机组。上海本地风能、光伏、生物质能等非水可再生能源发电暂不进市场。根据国家可再生能源配额制和交易制度等重大政策进展，可再生能源可逐步进入市场。

(四)自备电厂机组。自备电厂根据国家有关规定成为合格市场主体后，按照各项规则要求逐步进入市场。

(五)市外来电。纳入上海电力发展规划的市外来电、地方政府间协议电量应进入市场交易。其中，“网对网”市外煤电送沪容量、“点对网”市外煤电原则上参照本市煤机执行。优先放开本市煤电、电网企业控煤压量后的市外清洁电源、重点是可再生能源购电权，煤电企业也可委托售电公司开展控煤压量后的市外清洁购电交易。

(六)根据国家及上海电力市场改革发展情况，市发展改革委可会同有关部门，报请市政府同意后调整准入机组范围。

第七条 (售电企业基本要求)

(一)准入要求。在沪开展售电、配电业务的售电公司须具有独立法人资格，并依本细则要求履行全部准入程序。

(二)经营范围。同一供电营业区内可以有多个售电企业，但只能有一家具有配电网经营权。售电企业可以在本地多个供电营业区内售电。

(三)业务独立。电网企业建立的售电企业应独立运营，具有独立法人资格。鼓励电网企业与社会资本合作成立售电公司。

第八条 (无配电网运营权的售电企业准入条件)

(一)经营场所和设备。应具有与售电规模相适应的固定经营场所及电力市场技术支持系统需要的信息系统和客户服务平台，能够满足参加市场交易的报价、信息报送、合同签订、客户服务等功能。

(二)资产要求。与售电业务相关的资产总额(以经审计的最新一期资产负债表的资产总额为准;成立1年以内的按注册资本为准，其中实缴注册资本不得低于注册资本的50%)不低于2千万元人民币。其中：

1、资产总额在2千万元至1亿元人民币的，可以从事年售电量6亿至30亿千瓦时的售电业务。

2、资产总额在1亿元至2亿元人民币的，可以从事年售电量30亿至60亿千瓦时的售电业务。

3、资产总额在2亿元人民币以上，客户服务平台具备负荷响应功能的(符合售电市场交易偏差考核要求;成立1年以内的按分项计量管理负荷调节能力占比为依据)，不限制其售电量。

(三)从业人员要求。须拥有10名及以上掌握电力系统基本技术、经济专业知识，具备电能质量管理能力、节能管理能力、需求侧管理能力、用户电能信息管理能力的专业人员，专业人员中专业技术人员比重不低于40%，在电力等相关行业三年及以上工作经验。

至少拥有一名高级职称和三名中级职称的专业管理人员。

(四)信用要求。信用记录良好，无不良金融、司法记录和不良经营记录，并按照规定要求做出信用承诺，确保诚实守信经营。

(五)售电公司签约意向电力用户年度用电总量达3000万千瓦时及以上的，客户服务平台经上海电力交易中心、上海市节能减排中心现场核验符合功能要求的，具备参与售电市场交易的资格。

(六)法律、法规规定的其他条件。

第九条 (拥有配电网运营权的售电企业准入条件) 除应符合无配电网运营权售电企业所有准入条件，还应符合以下条件：

(一)拥有配电网运营权的售电公司的注册资本不低于其总资产的20%。

(二)需取得电力业务许可证(供电类)。

(三)增加与从事配电业务相适应的专业技术人员、营销人员、财务人员等，不少于20人。其中，专业技术人员比重不低于60%。

至少拥有两名高级职称和五名中级职称的专业管理人员。

(四)生产运行负责人、技术负责人、安全负责人应具有五年以上与配电业务相适应的经历，具有中级及以上专业技术任职资格或者岗位培训合格证书。

(五)具有健全有效的安全生产组织和制度，按照相关法律规定开展安全培训工作，配备安全监督人员。

(六)具有与承担配电业务相适应的机具设备和维修人员。对外委托有资质的承装(修、试)队伍的，要承担监管责任。

(七)具有与配电业务相匹配并符合调度标准要求的场地设备和人员。

(八)具备可以接入电网企业统一信息管理平台实现信息及时交互的技术支持系统，交互内容包括但不限于用户档案、交易数据、结算数据、合同管理、计量信息、统计信息等。

(九)承诺履行电力社会普遍服务、保底供电服务义务。

(十)配电区域的证明资料及地理平面图、配电网络分布图。

(十一)符合国家对拥有配电网运营权的企业的其他要求。

第十条 (业务增项程序) 已具有法人资格且符合售电公司准入条件的发电企业、电力建设企业、高新产业园区、经济技术开发区、供水、供气、供热等公共服务企业和节能服务公司可到工商部门申请业务范围增项，履行售电公司准入程序后，方可开展售电业务。

第十一条(电力用户准入条件)

(一)在上海市境内具有独立法人资格、财务独立核算、信用良好、能够独立承担民事责任的，或经法人单位授权、在电网企业独立开户、单独计量并签订《供用电合同》的用户。

(二)符合国家最新的产业结构调整指导目录和上海市相关产业结构调整经济转型升级政策要求，节能环保指标达标，投资项目经依法备案或核准的用户。

(三)具有较强用电管理能力的，且两年内能完成需求侧在线监测终端平台安装的用户。

(四)无转供电加价的用户、有自备电厂的用户应按照国家有关规定成为合格市场主体后，按照各项规则要求逐步进入市场)。

(五)大用户现阶段指电压等级在35千伏及以上，年用电量在5000万千瓦时及以上并执行两部制电价的工业用户;有多个不同电压等级供电的，只限35千伏及以上电压等级电网供电的电量;根据本市电力体制改革进展，有序放开大用户电压等级及用电量限制，适时将准入大用户电压等级放开至10千伏。大用户可自主选择直接参与电力市场、选择1家售电公司参与市场、或不参与市场。如选择售电公司参与市场，需以年为周期依法签订合同，合同期满前该用户不得直接参与电力市场。限制高污染、落后产能及过剩产能企业参与市场，严禁执行差别电价的企业参与市场。大用户如选择直接参与电力市场，其注册和管理按《上海市电力用户与发电企业直接交易规则(试行)》执行。

(六)其他试点条件的用户(以下简称中小用户)，应主要通过选择1家售电公司的途径参与电力交易，或选择不参与电力市场;经上海电力交易中心风险测试通过的，也可直接参与电力市场。根据上海电力体制改革进展，支持高新技术、互联网、大数据、高端制造业等高附加值的新兴产业、上海市政府扶持的优势特色行业有序参与市场，并可不受电压等级和用电量限制。

(七)市场主体选择进入市场，在3年内不可退出市场。

第三章 准入程序

第十二条 (准入程序) 参与上海电力交易中心市场交易的市场主体，应符合上述准入条件，在工商机关进行合法注册，并履行以下程序。

(一) “一注册”。符合条件的新注册市场主体应先在上海电力交易中心登记，并向上海电力交易中心提交相关材料(具体材料见附件)。

(二) “一承诺”。市场主体办理注册时，应按固定格式签署信用承诺书。

(三) “一公示”。接受注册后，上海电力交易中心要通过“信用上海网”及上海市政府指定网站，将市场主体满足准入条件的信息、相关材料及信用承诺书向社会公示，发电企业的公示期为15个工作日，售电企业的公示期为30个工作日。公示期内，受市发展改革委委托，上海市信息中心对企业的信用状况进行比对与审核。

(四) 注册生效。公示期内无异议且信用比对审核通过的市场主体，注册手续自动生效。不含公示期，上海电力交易中心应在7个工作日内，完成发电企业注册。上海电力交易中心将公示期满无异议的市场主体纳入自主交易市场主体目录，实行动态管理并向社会公布。

(五) 公示期间存异情况处理。公示期间存在异议的市场主体，注册暂不生效，暂不纳入自主交易市场主体目录。各企业可自愿提交补充材料并申请再次公示;经两次公示仍存在异议的，由市发展改革委会同市经济信息化委、华东能源监管局核实处理。

(六)“三备案”。上海电力交易中心按月汇总售电企业注册情况向市发展改革委、华东能源监管局和第三方信用服务机构备案，相关材料应抄送市经济信息化委和电网企业，并通过“信用上海网”网站和上海电力交易中心网站向社会公布。

第十三条 (市外注册售电企业备案与管理) 在市外电力交易机构办理注册、拟在上海电力市场开展售电业务的企业，其准入备案与管理在国家明确具体操作要求后另行办理。

第十四条(中小用户注册与管理) 根据本市中小用户的放开步骤，符合进入市场条件的中小用户，通过上海电力交易中心平台网站提交准入申请材料(申请材料样本由市经济信息化委、市发展改革委另行制订)，材料也可通过其签约售电公司代为提交。上海电力交易中心按月汇总用户清单，提交市经济信息化委、市发展改革委、华东能源监管局。市经济信息化委、市发展改革委、华东能源监管局按照准入条件，以负面清单方式开展评估，通过评估后在7个工作日内自动获得售电市场准入，有关信息在上海电力交易中心等网站公开。大用户如选择通过售电公司参与电力市场，其注册和管理按中小用户执行。

第十五条(注册信息变更)

(一)市场主体注册信息发生变化时，应在5个工作日内主动向上海电力交易中心递交变更申请。

(二)业务范围、公司股东、股权结构等有重大变化的，市场主体变更程序参照准入程序执行。公示通过后，上海电力交易中心进行注册信息的更新。

第十六条 (保证金制度) 为加强售电履约风险控制，促使售电公司依法依规经营，在本市开展购售电业务的市场主体应根据签约用户年度电量总和等情况缴纳保证金(含初始保证金和交易保证金)。其中，初始保证金可采用银行担保、无条件银行履约保函、现金等方式缴纳;交易保证金应存入指定银行专用帐户，专用帐户应与售电资金帐户分离。具体办法由上海电力交易中心另行制定，报市发展改革委、市经济信息化委、华东能源监管局批准后执行。

第四章 权利与义务

第十七条(发电企业权利与义务)

(一)按规则参与交易，签订和履行优先发电、交易合同、输配电服务合同。

(二)获得公平的输电服务和电网接入服务。

(三)确保发电机组运行能力达到国家相关技术标准要求，提供符合要求的电能和辅助服务。

(四)遵守并网调度协议，服从电力调度机构的统一调度，维护电网安全稳定运行。

(五)按规定披露和提供信息，获得市场交易和输配电服务等相关信息。

(六)法律法规规定的其他权利和义务。

第十八条(售电公司权利与义务)

(一)可以采取多种方式通过交易平台购售电，可以自主双边交易，也可以通过交易机构集中交易。参与双边交易的售电公司应将交易协议报交易机构备案并接受安全校核。待电力市场建设成熟后，逐步放开具备负荷管理能力的售电公司开展跨省跨区购电。

(二)同一配电区域内可以有多个售电公司。同一售电公司可在市内多个配电区域内售电。

(三)可向用户提供包括但不限于合同能源管理、综合节能、合理用能咨询和用电设备运行维护等增值服务，并收取相应费用。

(四)承担保密义务，不得泄漏用户信息。

(五)服从电力调度管理和有序用电管理，执行电力市场交易规则。

(六)参照国家颁布的售电合同范本与用户签订合同，提供优质专业的售电服务，履行合同规定的各项义务，并获取合理收益。

(七)有权凭与电力用户签订的售电合同，从电网企业取得与电力用户结算所需的数据服务，包括有功、无功及电量等数据。

(八)受委托代理用户与电网企业的涉网事宜。

(九)按照国家有关规定，在省级政府指定网站和“信用中国”网站上公示公司资产、经营状况等情况和信用承诺，依法对公司重大事项进行公告。并定期公布公司年报。

(十)按规定每年3月前向市发展改革委、市经济信息化委、华东能源监管局提交上一年度自查报告，报告内容包括但不限于售电服务范围、用户情况、经营状况、以及履行义务和遵守规定情况。在每年9月初，按上海电力交易中心规定上报下年度签约电量等信息。

(十一)售电公司与用户签订、变更、解除购售电合同后，应及时到电网企业进行登记，签订或解除三方合同并报备上海电力交易中心，明确供电服务事项，电网企业应在15个工作日内办结。

(十二)售电公司自主承担购售电风险，任何单位与个人不得干涉用户自由选择售电公司的权利。

(十三)售电公司应协助电网企业处理电量电费争议，配合电网企业向用户催收欠费。售电公司因其自身原因导致用户拖欠电费的，应对用户拖欠电费承担连带责任。

第十九条(拥有配电网的售电公司权利与义务)

(一)拥有并承担售电公司全部的权利与义务。

(二)拥有和承担配电区域内与电网企业相同的权利和义务，按国家有关规定和合同约定承担保底供电服务和普遍服务。

(三)承担配电区域内电费收取和结算业务。按照政府核定或市场招标形成的配电价收取配电费;按合同向各方支付相关费用，并向其供电的用户开具发票;代收政府性基金及附加，交电网企业汇总后上缴财政;代收政策性交叉补贴，按照国家有关规定支付给电网企业。

(四)承担配电网安全责任，确保承诺的供电质量。

(五)按照规划、国家技术规范和标准投资建设配电网，负责配电网运营、维护、检修和事故处理，无歧视提供配电服务，向售电公司开放售电业务所需信息，不得干预用户自主选择售电公司。

(六)同一配电区域内只能有一家公司拥有该配电网运营权。不得跨配电区域从事配电业务。

(七)承担代付其配电网内使用的可再生能源电量补贴的责任。

第二十条(电力用户权利与义务)

(一) 按规则参与交易，签订和履行交易合同、输配电服务合同，提供交易电力电量需求、典型负荷曲线及其他生产信息。

(二) 获得公平的输配电服务和电网接入服务，按规定支付购电费、输配电费(含交叉补贴)、政府性基金与附加等。

(三) 按规定披露和提供信息，获得市场交易和输配电服务等相关信息。

(四) 服从电力调度机构的统一调度，在系统特殊运行状况下(如事故、严重供不应求等)按调度机构要求安排用电。

(五) 遵守政府电力管理部门有关电力需求侧管理规定，执行有序用电管理，配合开展错避峰。

(六) 通过售电公司参与交易的用户，按与售电公司签订的合同享受权利与义务，售电公司应保障用户的合法用电权益。

(七)法律法规规定的其他权利和义务。

第五章 退出机制

第二十一条 (自愿退出申请) 参与上海电力交易中心市场交易的市场主体完成所有已签订交易合同履行或转让后，可自行选择退出市场，但应提前30天向上海电力交易中心提出申请，并提交以下材料：

1、电力市场主体注销申请书。

2、经相关权利方确认的尚未履行或部分履行的市场交易合同及转让协议。

3、有配网售电企业应提交配网资产转让协议，配网资产接收方应具备有配网运营资质，或经市发展改革委、市经济信息化委、华东能源监管局审议确认具备有配网运营能力。

4、发电企业应提交上海电力调度机构对其退出市场申请的电网安全审核意见。

5、企业法定代表人、自然人股东、高级管理人员、其他相关人员自退出之日起三年内不进入电力市场的承诺。

第二十二条 (自愿退出审核) 上海电力交易中心负责市场主体退出申请审核。

1、上海电力交易中心应在5个工作日完成对注销申请及相关材料的审查，并及时告知市场主体审核结果。对于申请材料不全或不符合规范的，市场主体应及时补充更正。

2、对于审查合格的市场主体注销申请材料，上海电力交易中心通过“信用上海网”和上海电力交易中心网站向社会公示，公示期15个工作日。公示期满无异议的，方可办理市场退出。

第二十三条 (强制退出) 对参与上海电力交易中心市场交易的市场主体符合强制退出条件的，上海电力交易中心应提出建议名单，其中对发电企业可提出暂停交易建议，被暂停交易企业在暂停交易时段不得参与市场交易。强制退出建议名单经市场管理委员会全体会议审议，符合强制退出条件的市场主体进入强制退出清算程序。

1、上海电力交易中心通过“信用上海网”和上海电力交易中心网站向社会公告，公示期15个工作日。公示期满无异议的，上海电力交易中心方可办理强制退出。有异议的，被强制退出企业可向市发展改革委提出申请，市发展改革委、市经济信息化委、华东能源监管局对市场管理委员会认定行为进行复核。经审核认为确系认定不合理的，应当要求市场管理委员会及时撤销，并消除影响。

2、强制退出企业已签订但未履行的本市购售电合同，由上海电力交易中心征求合同各方意愿，通过电力市场交易平台转让给其他市场主体。对发电企业或售电企业未履约造成的损失，上海电力交易中心有权在发电企业其它未结清电费或售电保证金中予以扣减，扣减不足的进入司法程序追缴。

3、若无其他市场主体接受转让，则由政府部门交由电网企业保底供电，并处理好其他相关事宜。

第二十四条 (强制退出情形)

市场主体有以下违规行为的，上海电力交易中心应将其列入强制退出建议名单：

(一)隐瞒有关情况或者以提供虚假申请材料等方式违法违规进入市场，且拒不整改的;

(二)严重违反市场交易规则，且拒不整改的;

(三)依法被撤销、解散，依法宣告破产、歇业的;

(四)企业违反信用承诺且拒不整改或经第三方信用服务机构进行信用评级后认为等级降低为不适合继续参与市场交易的;

(五)被有关部门和社会组织依法依规对其他领域失信行为做出处理，并被纳入严重失信主体“严重失信名单”的;

(六)法律、法规规定的其他情形。

第二十五条 (中小用户退出) 中小用户因无法履约等原因决定退出电力市场的，应提前45天书面告知售电公司、电网企业、上海电力交易中心和其他相关方，并通过上海电力交易中心平台网站向电力交易中心、电网企业提交退出申请材料。中小用户退出市场前，应将所签订的购售电合同履行完毕或转让，并处理好相关事宜。在其再次进入市场前，由电网企业保底供电。

第二十六条(信息更新) 上海电力交易中心应及时将强制退出和自愿退出的市场主体从自主交易市场主体目录中删除。并向市发展改革委、市经济信息化委、华东能源监管局、电网企业和第三方信用服务机构及时报备，通过“信用上海网”网站和上海电力交易中心网站向社会公布。

第六章 信用管理

第二十七条 (信用信息记录)

华东能源监管局、市发展改革委、市经济信息化委等应当依据职责对售电公司进行监管，对违反交易规则和失信行为按规定进行处罚，做好市场主体相关公共信用信息的记录工作，包括但不限于行政许可、行政处罚等信息。相关信息应当纳入本单位年度公共信用信息目录。

上海电力交易中心应当按照依法合规、真实有效原则，将在自身业务开展和管理过程中产生的与信用评价有关的电力交易类信用信息进行采集和记录。

第二十八条 (信用信息归集)

市发展改革委、市经济信息化委、华东能源监管局等应当按照年度公共信用信息目录的要求，每月向市信用平台归集电力企业相关信用信息，并做好信息维护更新工作。

上海电力交易中心应将企业电力交易类信息提供至第三方信用服务机构，用于开展信用综合评价工作。

第二十九条 (信用信息评价)

市发展改革委会同市经济信息化委、华东能源监管局确定年度第三方信用服务机构目录，目录通过上海电力交易中心网站向全社会公告。上海电力交易中心有权在目录中选择一家第三方信用服务机构开展信用评价。

第三方信用服务机构可通过市信用平台、上海电力交易中心等获取企业的信用信息，作为开展信用评价的信息来源。第三方信用服务机构应定期向市发展改革委、市经济信息化委、华东能源监管局和上海电力交易中心报告电力企业信用评价情况。

第三十条 (信用分类管理)

市发展改革委、市经济信息化委、华东能源监管局和上海电力交易中心可在行业管理或电力交易管理事项中，加强信用信息和信用评价结果的应用，开展信用分类管理。

第三十一条 (电力市场严重失信名单制度)

被第三方信用服务机构评价为信用状况极差，或上海电力交易中心认定存在严重失信行为的企业，经市场管理委员会审议确认，纳入电力市场严重失信名单。名单应当通过“信用上海网”、上海电力交易中心网站等渠道进行公示。强制退出的发售电企业直接纳入严重失信名单。

第三十二条 (信用联动奖惩机制)

根据《国务院建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》(国发[2016]33号文)要求，建立健全电力信用联合激励和惩戒机制，对信用良好的企业给予激励政策，对存在严重失信行为的企业采取惩戒措施，形成守信受益、失信受限的电力交易诚信氛围。

第三十三条 (联合激励措施)

对于被第三方信用服务机构评价为信用状况优秀的电力企业，主管部门可以依法依规采取以下联合激励措施：

(一)享受保证金优惠政策;

(二)优化日常监管频次，适当减少检查次数;

(三)适当增加交易申报限额;

(四)建立行政审批“绿色通道”，在办理行政许可过程中，可根据实际情况实施“绿色通道”和“容缺受理”等便利服务措施;

(五)在实施财政性资金项目安排、招商引资配套优惠政策等各类政府优惠政策中予以优先考虑;

(六)依照国家和本市规定可以采取的其他措施。

第三十四条 (联合惩戒措施)

对于被列入电力市场严重失信名单的电力企业及负有责任的法定代表人、自然人股东、高级管理人员、其他相关人员依法依规采取以下联合惩戒措施：

(一)上海电力交易中心不再受理该企业注册申请，其法定代表人、自然人股东及高级管理人员3年内不得担任售电企业的法定代表人、董事、监事、高级管理人员;

(二)发售电企业或其法定代表人存在以下严重失信行为的，上海电力交易中心应当作出不予准入市场或暂停交易的决定：

1、被有关部门和社会组织依法依规纳入严重失信主体名单的;

2、被列入失信被执行人名单的;

3、三年内发生严重环境污染责任事故的;

4、三年内发生重特大安全生产责任事故的;

5、企业经营范围发生重大变化、面临倒闭或者破产，或存在其他严重影响企业生产、经营活动行为的;

6、法律、法规规定的其他情形。

(三)将当事人违法违规有关信息向金融机构提供查询，作为融资授信活动的重要参考;

(四)限制当事人取得政府资金支持;

(五)对当事人申请公开发行企业债券的行为进行限制;

(六)保证金上调、交易申报限额调减等与交易有关限制政策;

(七)工商行政管理、总工会、行业协会等部门和单位在法定代表人任职资格、授予荣誉、评比先进等方面，依法依规对其进行限制;

(八)依照国家和本市规定可以采取的其他措施。

第七章 附则

第三十五条 (解释权限) 本细则由市发展改革委、市经济信息化委、华东能源监管局依各自职责负责解释。

第三十六条(有效期规定) 本细则自2019年2月 11日实行，有效期至2021年2月10日。

附件1：

市场主体注册所需材料

一、发电企业

1.申请表(规范格式由上海电力交易中心另行制订，含数字认证证书申请表)

2.营业执照、组织机构代码证和税务登记证复印件;或加载统一社会信用代码的营业执照复印件

3.银行帐号

4.法人身份证明复印件

5.会计事务所提供的资产审计报告

6.从业人员资质证明

7.电力业务许可证(发电类)

8.电厂及机组信息

9.信用承诺书

10.一、二次设备，计量装置等资料(含发电机上网侧关口计量数据接入上海电力交易中心证明材料)

11.购售电协议

二、无配电网运营权的售电企业

1.申请表(规范格式由上海电力交易中心另行制订，含数字认证证书申请表)

2.营业执照、组织机构代码证和税务登记证复印件;或加载统一社会信用代码的营业执照复印件

3.银行帐号

4.法人身份证明复印件

5.会计事务所提供的资产审计报告、验资报告

6.企业资质材料，包括电力市场、电力工程设计和施工、电能管理、节能管理、需求侧管理等方面的主要资质和业绩

7.从业人员资质证明

8.固定营业场所证明(自有房屋产权证或房屋3年及以上长期租赁合同)

9.信用承诺书

三、有配电网运营权的售电企业

1.无配电网运营权的售电企业所需提供的材料

2. 配电区域的证明资料及地理平面图、配电网络分布图

3.电力业务许可证(供电类)

附件2：

信用承诺书

(范本)

本公司(企业法人名称)** ，系一家具有法人资格的(发电/售电)企业，企业所在地为 **，在** 工商行政管理局进行登记注册，统一社会信用代码：**，场所：** ，法定代表人：** ，资产总额** ，年发/售电量** 亿千瓦时/不限制,配电网(如有)电压等级 **千伏，供电范围(如有)** 。

本企业严格遵守上海市电力市场的各项准入条件，严格按照要求配备参与电力市场的技术人员，自愿参与电力市场交易，并公开做出以下承诺：

1. 本企业是按照《中华人民共和国公司法》登记注册的企业法人。

2. 本企业严格按照准入条件规定的售电量范围开展售电业务。

3. 本企业严格按照《上海市售电公司准入与退出实施细则》规定，配备与发/售电业务相关的技术人员与管理人员。

4. 本企业具有与发/售电规模相适应的固定经营场所及电力市场技术支持系统需要的信息系统、客户服务平台和配网管理系统(如有配电网)，能够满足参加市场交易的报价、信息报送、合同签订、客户服务、配电业务管理(如有配电网)等功能。

5. 本企业将按时办理完成和正确使用电力交易平台第三方数字证书认证，保障账户和电力交易平台数据安全。

6. 本企业严格按照规定要求向电力交易机构报送相关资料和信息，保证公示和提交的材料信息完整、准确、真实，不存在弄虚作假、误导性陈述或者重大遗漏的情况。

7. 本企业对参与电力市场交易相关政策和规则已进行了全面了解，知悉参与电力市场交易应负的责任和可能发生的风险，并将严格按照国家法律法规和相关文件规定、市场规则和电力交易机构有关规定从事交易活动。

8. 本企业承担保密义务，不泄露客户信息。

9. 本企业服从电力调度管理和有序用电管理。

10. 本企业严格参照国家颁布的售电合同范本与用户签订合同，提供优质专业的售电服务，履行合同规定的各项义务。

11. 本企业按照国家有关规定，在政府指定网站和“信用上海网”网站上公示经审计的公司资产、经营状况等情况和信用承诺，按要求提供信用评价相关资料和信息，依法对公司重大事项进行公告，并定期公布公司年报。

12. 本企业自愿接受政府监管部门的依法检查，发生违法违规行为，接受政府执法部门及授权机构依照有关法律、行政法规规定给予的行政处罚，并依法承担赔偿责任。

13. 本企业严格执行国家、省级政府或政府相关部门、监管机构、电力交易机构制订的各项制度、规则，保证诚实守信、遵纪守法，积极履行企业社会责任和职责义务。本企业及其负责人无不良信用记录。

以上承诺如有违反，本企业愿意承担相应责任，3年内不参与上海售电市场业务，并接受处罚和相关惩戒措施。

承诺单位(盖章)：

法人代表(签字)：

(日期)：

抄送：上海市节能减排中心、上海市信息中心

上海市发展和改革委员会办公室 2019年1月4日印发